證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。今天小編要與大家分享：證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)生涯規(guī)劃相關(guān)范文，具體內(nèi)容如下，歡迎閱讀：

證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)生涯規(guī)劃
 

前言

本學(xué)期通過一個學(xué)期大學(xué)生職業(yè)生涯規(guī)劃課的學(xué)習(xí)，了解到職業(yè)生涯是一個人一生中所有與職業(yè)相聯(lián)系的行為與活動，以及相關(guān)的態(tài)度、價值觀、愿望等的連續(xù)性經(jīng)歷的過程，也是一個人一生中職業(yè)、職位的變遷及工作理想的實現(xiàn)過程。簡單說，職業(yè)生涯就是一個人終生的工作經(jīng)歷。一般可以認(rèn)為，我們的職業(yè)生涯開始于任職前的職業(yè)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，終止于退休。我們選擇什么職業(yè)作為我們的工作，這對于我們每個人的重要性都是不言而喻的。

職業(yè)規(guī)劃課對我很多的教育意義，所放的視頻針對性極強，給我們這些剛進大學(xué)的懵懂學(xué)生敲響了警鐘，這也是周老師為什么把這門課開在大一的目的所在。職業(yè)生涯規(guī)劃課猶如一盞明燈照亮我們前進的方向。記得哈佛大學(xué)的愛德華·班菲德博士曾對美國社會進步動力的研究發(fā)現(xiàn)，那些成功的人往往都是有長期時間觀念的人。他們在做每天、每周、每月活動規(guī)劃時，都會用長期的觀點去考量。他們會規(guī)劃五年、十年，甚至二十年的未來計劃。他們分配資源或做決策都是基于他們預(yù)期自己在幾年后的地位而定。這一研究成果，對于剛剛跨入社會的職場人士有著重要的啟示作用。只有規(guī)劃好自己的人生，才能避免走許多的彎路。
 

一.自我認(rèn)知

我的社會角色：大學(xué)一年級學(xué)生

優(yōu)勢：做事有計劃、有條理，時間觀念非常強，工作中有種不完事不罷休、鍥而不舍的態(tài)度和精神，有責(zé)任心;好強的性格形成了我越挫越勇的工作態(tài)度，凡事力求完美。

劣勢：有時會毛毛躁躁，考慮問題不夠周全細致;有時有些懶惰，太好強，有些急功近利;缺乏團隊精神。

個人所處的環(huán)境我的雙親自幼對我疼愛有加，尊重我的選擇與理想，是我堅實的后盾。而我所處的城市--汕頭，位于中國的沿海一帶，經(jīng)濟快速發(fā)展。證券行業(yè)是支撐汕頭經(jīng)濟發(fā)展的馬車之一，地方政府相當(dāng)重視對證券行業(yè)的扶持。在這樣的社會環(huán)境下，我擁有著獨到的條件，為我實現(xiàn)自己的職業(yè)理想提供了條件。

中國股市盡管有過各種曲折，但沖破了各種阻力向前發(fā)展著。縱觀中國股市16年，是在發(fā)展中求生存，可是，我們用了16年的時間，走完了西方發(fā)達國家上百年的路!在這一點上，絕對是值得肯定的。雖然現(xiàn)在中國的市場還有不盡如人意的地方，但是，我相信，在今后的日子里，在解決了市場化的問題后，中國的股市將迎來自己燦爛的明天，而在這樣的大環(huán)境中，也更需要一批專業(yè)的證券分析師，為市場及投資人士指引方向，為他們保駕護航!

確定職業(yè)目標(biāo)

我的目標(biāo)是成為一名優(yōu)秀的證券分析師。要完成這個目標(biāo)，就必須從低做起。這個職業(yè)的門檻是相當(dāng)高的，我覺得，要成為一名證券分析師，那么必須具備五個條件，1.具有宏觀經(jīng)濟理論知識，懂得有效收集處理信息，能預(yù)測出未來市場的節(jié)奏和方向。2.具有會計學(xué)、審計學(xué)知識，能夠避免被虛假的財務(wù)報表所迷惑，盡量避免投資失策。3.具有投資學(xué)知識，對實質(zhì)經(jīng)濟投資項目的調(diào)查研究、考查篩選、論證決策有豐富實踐經(jīng)驗。4.要通曉證券市場有關(guān)技術(shù)分析的各方面理論知識，并形成自己的一套投資理念。5.累積了豐富而有價值的實踐經(jīng)驗，心理綜合素質(zhì)較高。

“我要為中國證券市場貢獻自己的力量。”這不會只是一句空話，中國的證券市場在完善，證券分析師的制度也將越來越完善，這也勢必催生出更多的專業(yè)人才，遵守證券分析師的職業(yè)道德規(guī)范進行操作。將中國的證券市場建設(shè)得更完美!

在這個領(lǐng)域里，剛進入證券行業(yè)的都要由助手做起，追隨分析師提供幫助，完成所交代的任務(wù);之后成為分析師，主要工作是完成某一具體項目，為某一市場提供投資建議;最終的職業(yè)目標(biāo)是成為國際證券分析師。
 

二.職業(yè)認(rèn)知：

證券經(jīng)紀(jì)人簡介

一、證券經(jīng)紀(jì)人定義

年4月23日國務(wù)院公布了《證券公司監(jiān)督管理條例》 (以下簡稱《條例》)。《條例》的第三十八條明確規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。這是在國家行政法規(guī)中首次提出“證券經(jīng)紀(jì)人”的稱謂，并給予了證券經(jīng)紀(jì)人合法定位。

年3月13日中國證券監(jiān)督管理委員會公布了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)，自2009年4月13日起施行。這意味著中國證券業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人的過渡期終于結(jié)束了，步入了合法發(fā)展之路。《暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀(jì)人作出了明確定義。證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。本書也將證券經(jīng)紀(jì)人簡稱為經(jīng)紀(jì)人。
 

二、證券經(jīng)紀(jì)人工作職責(zé)

《暫行規(guī)定》第十條明確規(guī)定，取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

《暫行規(guī)定》第十一條也明確規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況：

二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程：

三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定：

四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息：

五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動.
 

《暫行規(guī)定》還明確規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。

證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜：

二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣：

三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾：

四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶：

五)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私：

六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利：

七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動：

八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動：

九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
 

三、證券經(jīng)紀(jì)人資格

《暫行規(guī)定》第四條明確規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。此為從事證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的必備條件。

社會環(huán)境分析

伴隨世界經(jīng)濟較快增長和經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，當(dāng)前國際貿(mào)易增長明顯加速，已經(jīng)進入新一輪增長期。2004年，全球貨物貿(mào)易名義增長21%，達到25年來的最高水平。在世界經(jīng)濟強勁增長和國際市場對能源、原材料商品需求旺盛的帶動及美元貶值因素的影響下，全球貨物和服務(wù)貿(mào)易總量2004年近11萬億美元，增速達到20%，保持高速增長態(tài)勢。

中國是近年國際貿(mào)易增長中最顯眼的“亮點”，表現(xiàn)為中國不僅在全球貿(mào)易總量中的份額和排名不斷攀升，而且對全球貿(mào)易增量的貢獻也更為顯著。自2001年加入世貿(mào)組織以來，中國在全球貿(mào)易中的排名以年升一位的速度上升。2004年，中國對外貿(mào)易額達到11548億美元，超過日本成為僅次于美國、德國的第三大貿(mào)易國，分別占全球貨物貿(mào)易總量的6。4%和增量的20%。由此看來，國際貿(mào)易在中國還蠻有發(fā)展空間的。

中國證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展概況

年左右，我國房地產(chǎn)熱“退燒”，一批房地產(chǎn)證券經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)行為證券營業(yè)部拉客戶以獲得“分成”，他們成為中國最早的證券經(jīng)紀(jì)人。當(dāng)時證券經(jīng)紀(jì)市場交易量非常少，證券經(jīng)紀(jì)人制度很不完善，證券公司大多根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人拉來的客戶保證金額度，給予證券經(jīng)紀(jì)人一次性提成，不對其進行管理及限制。因此，部分道德較差的證券經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)常在幾個營業(yè)部之間來回拉客戶以換取高額的傭金，出現(xiàn)了較多的風(fēng)險。而證券營業(yè)部也漸漸厭倦了這種證券經(jīng)紀(jì)人方式，證券經(jīng)紀(jì)人模式發(fā)展進入低潮。

年開始，追于市場競爭壓力，各證券公司又掀起了證券經(jīng)紀(jì)人制度創(chuàng)新的熱潮，其中君安證券建立了投資襄理制度，開始了證券經(jīng)紀(jì)人隊伍建設(shè)的探索，但是由于君安證券公司的變化和其他客觀因素的限制，公司沒能持續(xù)推動該制度的發(fā)展。

年平安證券引入了平安保險成功的營銷模式，2000～2002年之間在22家營業(yè)網(wǎng)點建立了千人的客戶經(jīng)理，獲得了短暫的成功，但是由于其經(jīng)營策略的改變，減少了對證券經(jīng)紀(jì)人建設(shè)方面的投人，最后也沒能保持證券經(jīng)紀(jì)人隊伍領(lǐng)先的發(fā)展機遇。

--年，富友證券采用“分田到戶”銷售組織模式，在短短一年多的時間里創(chuàng)造了一個證券市場的銷售神話，在上海證券市場上掀起了一股營銷變革的狂潮，但此種模式的運作機制有較大的局限性，所以這種模式隨著證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金體制的改革也很快夭折了。

--年，大鵬證券首次引入了美國美林證券的理財顧問模式，但他們只是照搬美林模式，沒有使之本土化，因此，在當(dāng)時，無論是政策環(huán)境還是人們的營銷觀念都不適合該制度的發(fā)展，美林模式的證券經(jīng)紀(jì)人制度也以失敗而告終了。

從2001年開始，國信證券首先探索“銀證通”營銷模式，并通過幾年的發(fā)展取得了巨大的成功，該模式就是被眾多券商仿效的客戶經(jīng)理模式。

年，聯(lián)合證券曾經(jīng)以“銀證通”模式建立了客戶經(jīng)理隊伍，效果不太明顯。2005年，聯(lián)合證券借鑒美林證券模式和保險代理人模式，開始建設(shè)證券經(jīng)紀(jì)人隊伍。證券經(jīng)紀(jì)人隊伍在2007年獲得飛速發(fā)展，該公司的證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模在2008年就超過了萬人。聯(lián)合證券通過對證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范化制度建設(shè)和系統(tǒng)建設(shè)，建立了系統(tǒng)化的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系，培養(yǎng)了行業(yè)內(nèi)綜合素質(zhì)較高的證券經(jīng)紀(jì)人隊伍，初步建立了行業(yè)內(nèi)首家證券經(jīng)紀(jì)人模式，并于2009年4月份首家獲得監(jiān)管部門批準(zhǔn)實施證券經(jīng)紀(jì)人制度。

無論是國信證券的客戶經(jīng)理模式還是聯(lián)合證券的證券經(jīng)紀(jì)人模式，都經(jīng)歷了多年的探索，為推動中國證券經(jīng)紀(jì)人制度的發(fā)展作出了巨大的貢獻。在兩種成功模式的吸引下，各券商紛紛仿效，截止到2008年，國內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模超過10萬人。

==年3月，中國證監(jiān)會出臺了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，明確了證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位，從此，在中國證券經(jīng)紀(jì)人成為了一個全新的職業(yè)。
 

學(xué)習(xí)過程

大學(xué)第一年：大一是個學(xué)會獨立的階段，也是從中學(xué)向大學(xué)過渡的階段，更重要的是人生的起點。第一次開始追逐自己的理想、興趣。這是你離開家庭生活，第一次獨立參與團體和社會生活。這是你不再單純地學(xué)習(xí)或背誦書本上的理論知識，第一次有機會在學(xué)習(xí)理論的同時親身實踐。這是你第一次不再由父母安排生活和學(xué)習(xí)中的一切，而是有足夠的自由處置生活和學(xué)習(xí)中遇到的各類問題，支配所有屬于自己的時間。

大學(xué)第二年：大二緊張而又繁忙，一定要考過英語四級，考過計算機二級…除去上課時間，應(yīng)充分利用課余時間。除去必要適可的身體鍛煉、娛樂活動及休閑時間外，均應(yīng)安心、踏實、專注地攻讀專業(yè)書籍及其它類別的實用書籍。學(xué)習(xí)時應(yīng)注意預(yù)習(xí)、聽講、復(fù)習(xí)、綜合分析對比聯(lián)系，以及所用時間比例。知識積累不僅應(yīng)做到廣、博，更應(yīng)做到專、精，力爭畢業(yè)時獲得優(yōu)秀畢業(yè)生稱號。

大學(xué)第三年：大三是個收獲的季節(jié)，把自己的知識與能力結(jié)合起來，作好外出 求職 的準(zhǔn)備，讓自己變的成熟穩(wěn)重，有主見，有理智的人
 

四 2009年-2010年就業(yè)

我的特征：沉著，冷靜，有較強的交際能力，有理智的頭腦

成功標(biāo)準(zhǔn)：在企業(yè)或事業(yè)單位中是個有用的人才，能不斷開闊創(chuàng)新，尋找自我，檢視自我不斷提高自己，充實自己

主要職業(yè)領(lǐng)域：證券經(jīng)紀(jì)人
 

五 實踐鍛煉方法

1、鍛煉自己的注意力，在嘈雜的環(huán)境里也能思考問題，正常工作。在大而嘈雜的辦公室里有意識地進行自我訓(xùn)練。

2、養(yǎng)成良好的鍛煉、飲食、生活習(xí)慣。每天保證睡眠6-8小時，每周鍛煉三次以上。

3、充分利用自身的工作條件擴大社交圈、重視同學(xué)交際圈、重視和每個人的交往，不論身份貴賤和親疏程度。

認(rèn)識自己了解自己。在確定了目標(biāo)后，行動便成了關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。沒有達成目標(biāo)的行動，目標(biāo)就難以實現(xiàn)，也就談不上事業(yè)的成功。這里所指的行動，是指落實目標(biāo)的具體措施，主要包括工作、教育等方面的措施。小時候的夢想，從來就不曾遺忘，做個為教育付出自己的生命，在這個理想的激勵下，我不斷的努力，當(dāng)我遇到困難和挫折的時候，是它給了我力量和自信。俗話說：“興趣是最好的老師。”但是我知道，一個人如想做好一件事，只有興趣是不行的，尤其是對我將來的目標(biāo)，不僅需要興趣，還要學(xué)會寬容和真誠。一個人在社會當(dāng)中總會遇上不能稱心如意的事情，有些時候只有寬容才能愈合創(chuàng)傷的奇妙的效果，寬容不僅僅是容忍缺點和錯誤，更是一種無言的教誨，寬容是一個人人格完善的體現(xiàn)，在寬容的過程中自己的心靈也會得到凈化和升華。真誠的力量是無窮的，人是有感情的動物，人的內(nèi)心很容易被感動，引起人內(nèi)心感動的因素很多，往往一句熱情的問候，一個燦爛的笑容，就足以喚醒一顆冷漠的心。現(xiàn)在的我，我必須踏踏實實地在學(xué)好專業(yè)課的同時，不斷地向課外擴展，豐富我的視野，為實現(xiàn)我的夢想的奠定堅實的基礎(chǔ)。

4.自身條件與職業(yè)需求的差距

要成為一名優(yōu)秀的證券分析師，我現(xiàn)在還有很大的距離，第一，專業(yè)基礎(chǔ)知識不扎實，有待提高;第二，實戰(zhàn)經(jīng)驗少，需要到實踐中去提升;第三，無證券從業(yè)人員資格證書。雖然困難重重，但是吾將上下而求索。相信，在不久的將來，這些問題都將不是問題!

坐而寫不如站而行，用毛主席的話作為結(jié)束語吧：最無益莫過于一日曝，十日寒，恒為貴，何必三更眠，五更起。或許我這里面的觀點有些偏激，純屬個人觀點，請讀者諒解。我只能說，“為了我的輝煌人生，我會笑對挑戰(zhàn)，奮力拼搏，因為我的未來不是夢”。


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